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长江证券直接投资业务公开信息披露
 日期:2010-12-30

长江证券直接投资业务公开信息披露

 

一、长江证券开展直接投资业务建立的各项制度安排

根据《网络设立子公司试行规定》、《网络直接投资业务试点指引》等相关监管规定及要求,长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”)建立健全内部控制机制,加强体育控制和合规管理,切实防范与长江成长资本投资有限公司(以下简称“长江资本”)发生利益冲突、利益输送等体育,相关体育隔离、利益冲突防范的制度安排如下:

(1)设立全资子公司开展直接投资业务

长江证券设立全资子公司长江资本,以其为主体开展直接投资业务。通过设立全资子公司的方式开展业务,以其出资额为限承担有限责任本身就具有了隔离体育的特点。长江资本作为法人以自有资金进行投资,其最大亏损为其注册资本金,不会给长江证券带来或有负债及其他体育。

(2)人员独立

长江资本的高级管理人员和从业人员专职在长江资本工作,不得在长江证券各部门及子公司兼职,也不在长江证券任何部门及子公司领薪,从而有效的保持人员的独立性,避免了因人事不独立而带来的长江资本与长江证券其他部门及子公司发生体育传递或者利益冲突的可能性。

(3)机构独立

长江资本作为下载法人,建立包括董事会、经理层等完善的法人治理结构,建立健全内部的管理机构,与长江证券及其子公司在机构上完全分开且独立运作。长江证券作为长江资本的股东依法行使其股东权利。

(4)财务独立

长江资本开设独立的银行资金账户,独立纳税,设立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系;制定规范的财务会计制度和财务管理制度。

(5)资产独立

长江资本作为下载法人,拥有独立的法人财产权。长江资本严格遵守财务会计制度、财务管理制度及长江资本其他规定,做好财务核算工作,防范资产被控股股东及其他关联方控制和占用。

(6)业务独立

长江资本依照《长江成长资本投资有限公司章程》、《长江成长资本投资有限公司直接投资业务管理办法(试行)》等规定行使业务自主决策权,严格自身的业务制度体系,完善直投业务流程、作业标准,加强项目的承揽、立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理,完善项目工作底稿和档案管理制度。

(7)建立完善的制度隔离体育和防范利益冲突

为控制长江证券不同业务部门之间的信息流动,防止利益冲突和内幕交易的发生,依据《中华人民共和国证券法》、《网络内部控制指引》等法律法规的相关规定,长江证券制定并颁布了《长江证券股份有限公司信息隔离试行办法》和《关于建立健全直接投资业务内部控制机制的通知》,明确规定从事证券经纪、证券自营、证券资产管理、证券承销与保荐、证券投资基金、证券投资咨询和期货经纪等业务的部门和子公司(包括长江资本),应当采取有效隔离措施,使得场所、人员、信息、账户等分开隔离,并对物理隔离、研究部与其它业务部门或子公司(包括长江资本)之间的关系、跨越隔离墙的审核和监控、静默期和限制名单做出了明确规定,有效控制长江证券与长江资本之间产生体育传递以及利益冲突。

 

二、长江证券防范与长江资本利益冲突的具体制度

 

《关于建立健全直接投资业务内部控制机制的通知》

为落实中国证监会《关于要求网络及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度安排的函》(机构部部函[2010]507 号)的相关要求,建立健全直接投资业务的内部控制机制,有效防控长江证券股份有限公司(以下简称公司)及其他全资子公司与长江成长资本投资有限公司(以下简称长江资本)之间的利益冲突,通知如下:

一、切实保障公司与长江资本在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立

(一)人员独立。

长江资本的高级管理人员和从业人员应当专职,并且不得在公司及其他它全资子公司领取报酬;公司及其他全资子公司的人员,不得兼任长江资本除董事、监事、投资委员会成员外的任何其他职务;公司不得超越董事会任免长江资本的高级管理人员和从业人员。

(二)机构独立。

长江资本严格按照《公司法》、《网络直接投资业务试点指引》等法律法规和其公司章程的规定,依法独立设立内部机构,并实现与公司相关业务部门、其他全资子公司办公场所的有效隔离。

(三)财务和资产独立。

长江资本严格按照《公司法》、《网络直接投资业务试点指引》等法律法规和其公司章程的规定,依法独立核算,独立拥有和使用资产,独立开展财务管理;长江资本不得违规为公司及其他全资子公司提供融资或担保;公司不得违规占用长江资本的资产。

(四)经营管理和业务运作独立。

长江资本严格按照《公司法》、《网络直接投资业务试点指引》等法律法规和其公司章程的规定,独立经营和开展直接投资业务;公司不得越过董事会和长江资本的内部决策机构直接干预长江资本的经营管理和业务运作。

二、禁止同业竞争,建立信息隔离机制,防范公司及其他全资子公司与直投子公司发生利益冲突、利益输送体育、“暗箱”操作和道德体育

(一)禁止同业竞争。

除经中国证监会批准外,公司各部门、分公司、营业部及其他全资子公司均不得以任何方式从事直接投资业务,也不得借用长江资本名义开展直接投资业务。

(二)信息隔离。

1、长江资本应当建立敏感信息保密管理制度,对涉及到直接投资决策信息、目标下载的商业秘密、项目重要材料等敏感信息采取妥善和必要的保密措施;

2、长江资本与公司其他业务部门、全资子公司之间应当按照监管部门发布的信息隔离管理的相关法规,以及公司信息隔离管理办法的相关规定采取相应的信息隔离措施。

(三)利益冲突防范。

1、利益冲突申报。

公司派往长江资本的投资决策委员会的委员、配合直投项目的人员等,如果存在以下利益冲突情形的应当向公司法律事务与合规管理部申报:

(1)本人或关联密切的家庭成员持有直投业务目标公司股权的;

(2)本人或关联密切的家庭成员在直投业务目标公司任职或兼职的;

(3)本人或关联密切的家庭成员与直投业务目标公司存在其他足以影响独立性的重大商业利益的;

(4)其他需要提请法律事务与合规管理部判断审查的利益冲突情形。

2、利益冲突回避。

公司派往长江资本的投资决策委员会委员、配合直投项目的人员等如果存在上述利益冲突情形的,应当予以回避。

3、执业行为要求。

(1)投行人员及其他从业人员个人严禁违规从事直接投资业务;

(2)保荐代表人及其他投行人员应当书面承诺勤勉尽责,不向发行人提出不正当要求,不利用工作之便为个人或者他人谋取不正当利益。

(四)关联交易。

公司与长江资本之间的关联交易应当严格按照法律法规、公司章程和公司关联交易管理制度的规定履行必要的审批程序和披露义务。

三、定期进行审计与检查,加强对长江资本的监督与指导

公司稽核监察部、法律事务与合规管理部每年对长江资本进行一次年度内部审计和合规检查;长江资本可就合规管理、体育控制等事宜提请公司相关部门提供相应的指导和协助。

四、认真落实信息披露的监管要求

(一)公司应当在网站上设立“长江资本信息披露专栏”,并披露以下内容:

1、公司防范与长江资本利益冲突的具体制度安排,公司的投诉电话,以及应予披露的其他相关信息;

2、长江资本开展直接投资业务建立的各项制度,以及应予披露的其他相关信息。

(二)公司法律事务与合规管理部负责及时更新“公司防范与长江资本利益冲突的具体制度安排”的信息;长江资本负责及时更新其依法应当披露的相关信息。

各部门、分公司、营业部和全资子公司应当严格执行本通知的相关要求;任何人违反本通知规定的相关要求,公司将严格依据员工违规行为处分暂行规定予以处分。

                   

三、公司设立的举报信箱地址和投诉电话

举报信箱:cjzbjb@azgirlsnow.com

投诉电话:95579

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